Τα διοικητικά πρόστιμα στις πέντε ΚΕΠΕΥ έχουν επιβληθεί μετά την ολοκλήρωση επιτόπιων ελέγχων από την Εποπτική Αρχή, σε σχέση με αδυναμίες που εντοπίστηκαν στη συμμόρφωση των εν λόγω εταιρειών με νομικές τους υποχρεώσεις.
Σύμφωνα με τις αποφάσεις του Συμβουλίου της ΕΚ, οι οποίες δημοσιοποιήθηκαν σήμερα, τα πρόστιμα επιβλήθηκαν γιατί, μεταξύ άλλων, δεν διατηρούνταν επαρκή και οργανωμένα αρχεία επιχειρηματικών δραστηριοτήτων και εσωτερικής οργάνωσης, οι διαδικασίες χειρισμού παραπόνων που ακολουθούνταν δεν ήταν επαρκείς, δεν διασφαλίστηκε αποτελεσματική εποπτεία της υπηρεσίας εξυπηρέτησης πελατών που έχει ανατεθεί σε εξωτερικούς φορείς, δεν λήφθηκαν εύλογα μέτρα για να αποφεύγεται κάθε αδικαιολόγητη επιδείνωση του λειτουργικού κινδύνου, παρέχετο επενδυτική υπηρεσία χωρίς να κατέχεται άδεια για την παροχή της εν λόγω επενδυτικής υπηρεσίας και την μη παροχή στους πιθανούς της πελάτες, κατά τη σύναψη επιχειρηματικής σχέσης, κατάλληλη και ολοκληρωμένη πληροφόρηση.
Συγκεκριμένα, η ΕΚ επέβαλε διοικητικά πρόστιμα στις ΚΕΠΕΥ Reliantco Investments Ltd ύψους €123.000, WGM Services Ltd ύψους €340.000, Depaho Ltd ύψους €233.000 και Pegase Capital Ltd ύψους €300.000.
Επιπλέον, η ΕΚ αναφέρει ότι επιτεύχθηκε συμβιβασμός με την IronFX Global Ltd για την οποία υπήρχαν εύλογες υποψίες για τη διάπραξη πιθανών παραβάσεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2007 (ο ‘Νόμος’) και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών. Ο συμβιβασμός που επιτεύχθηκε με την εταιρεία για τις πιθανές παραβάσεις, ανέρχεται στο ποσό των €335.000.
Τα ποσά που εισπράττονται από συμφωνίες συμβιβασμού λογίζονται ως έσοδα του Παγίου Ταμείου της Δημοκρατίας και δεν αποτελούν έσοδα της ίδιας της ΕΚ.
Πέραν των χρηματικών ποινών που έχει επιβάλει, η ΕΚ έχει επίσης υποδείξει και στις πέντε ΚΕΠΕΥ τη λήψη σειράς διορθωτικών μέτρων για βελτίωση των εσωτερικών τους διαδικασιών, ρυθμίσεων και πρακτικών, με στόχο την πλήρη συμμόρφωση με τις δια Νόμου υποχρεώσεις τους.
Οι ΚΕΠΕΥ, ανεξαρτήτως αν τους έχει επιβληθεί πρόστιμο ή έχει επέλθει συμβιβασμός, οφείλουν να πράξουν τούτο εντός δύο μηνών, και στη συνέχεια η ΕΚ προτίθεται να ελέγξει εκ νέου τη συμμόρφωσή τους.
Ειδήσεις σήμερα:
Τερματισμός Απασχόλησης: Πόσο χρόνο προειδοποίησης οφείλει να δώσει ο εργοδότης;
Δημοτικό στον Κάμπο με μία μόνο μαθήτρια - Έκκληση σε σχολεία να επισκεφθούν τη μικρή Δήμητρα
Συνελήφθη 61χρονος ως ύποπτος για τον εμπρησμό τριών οχημάτων στη Λευκωσία
Κάποιος να… προστατεύσει τον Φειδία
ΠτΔ: «Πολύ παραγωγική, πολύ συγκεκριμένη συζήτηση» με Ολγκίν - Θα συγκαλέσει σύνοδο του Εθνικού Συμβουλίου
Για «πολύ παραγωγική, πολύ συγκεκριμένη συζήτηση» με την προσωπική απεσταλμένη του ΓΓ του ΟΗΕ, Μαρία Άνχελα Ολγκίν, έκανε λόγο κατά την άφιξή του στη προπαρασκευαστική σύνοδο του Ευρωπαϊκού Λαϊκού Κόμματος, στις Βρυξελλες, ο Πρόεδρος της Δημοκρατίας, Νίκος Χριστοδουλίδης, όπου βρίσκεται για να συμμετάσχει στην σύνοδο κορυφής του Ευρωπαϊκού Συμβουλίου.
Ακολουθήστε το Tothemaonline.com στο Google News και μάθετε πρώτοι όλες τις ειδήσεις
